外部安全：
1、工厂在建筑物外部有哪些适当的产品防护措施？
| 项目 | 满足要求 | 不满足要求 | 不适用 |
| 厂区能否确保阻止未经许可人员的进入（例如：通过锁住的护栏、大门或者入口/出口通道）？ | √ |
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| 在夜晚/清晨建筑物外面是否有足够的光线对工厂进行适当的监控？ | √ |
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| 紧急出口是否有自动上锁的大门和/或警报器？ | √ |
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2、以下包括锁、门禁、封条、红外线对射等装置能否确保在不经人看守的情况下（如下班后/周末）防止未经许可人员的进入？
| 项目 | 满足要求 | 不满足要求 | 不适用 |
| 外部通道和大门？ | √ |
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| 窗户？ | √ |
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| 房顶的开口？ | √ |
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| 通风口？ | √ |
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| 拖车(卡车)？ |
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| √ |
3、工厂是否对进入或暂停在工厂的人和/或车辆有产品防护程序？
| 项目 | 是 | 否 | 不适用 |
| 是否所有的财产都有一个受控的或者被监视的入口？ | √ |
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| 员工的车辆是否能够通过使用小牌、贴花或是其他一些形式的可视标识进行区分？ | √ |
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| 被授权允许进入的参观者/客人的车辆是否能够通过使用小牌、贴花或是其他一些形式的可视标识进行区分？ | √ |
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总的内部安全
4、在企业内部是否有产品防护措施？
| 项目 | 满足要求 | 不满足要求 | 不适用 |
| 在工厂内部是否有紧急照明系统？ | √ |
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| 工厂是否有监视安全的摄像机（闭路电视）？ | √ |
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| 工厂是否有定期检测的监控防盗系统？ | √ |
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| 控制监控防盗系统装置的位置是否有明显标识？ |
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| √ |
| 所有受限区域（即：只有被授权的员工才能进入的区域，机房、中控室、配电室、财务室、危化库和危险废异物库）是否有明显标识？ | √ |
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| 是否参观者、客人和其他非雇员（例如承包商、销售人员、卡车司机）被限制在非产品区域，除非有被授权员工的陪同才能进入其他区域？ | √ |
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| 当地执法机构（包括消防部门）是否有工厂的布局图/设计图最新版本？ | √ |
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| 是否有适当的检查厕所、维修室、个人储物柜和储存区域以排除可疑包裹的程序？ | √ |
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| 是否定期盘点潜在的危险性工器具（如刀）的数量？ |
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| √ |
| 是否定期盘点工厂中安全/敏感区域的钥匙的数量？ |
| √ |
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5、以下系统的控制是否限制了未授权人的进入？（例如通过带锁的通道/大门，或者仅限于授权人员的进入）
| 项目 | 满足要求 | 不满足要求 | 不适用 |
| 通风和空调系统？ | √ |
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| 水系统？ | √ |
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| 电？ | √ |
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| 消毒系统？ |
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| √ |
| 现场清洁系统（CIP）或者是其他化学品集中使用系统？ |
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| √ |
6、工厂是否现场收集并分析样品的微生物、化学和物理的危害？√是
7、工厂对于厂内实验室设施、设备和操作采用了以下哪些产品防护程序？
| 项目 | 满足要求 | 不满足要求 | 不适用 |
| 工厂自身实验室设施是否仅限于授权的人员进入？（例如锁着的门、通行卡等） | √（分析室、品控实验室） |
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| 是否有适当的程序控制从其他企业接收到的样品？ | √ |
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| 是否有适当的程序接收并且安全的存放试剂？ | √ |
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| 是否有适当的程序控制和处理试剂？ | √ |
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8、工厂是否使用计算机系统来监控加工过程？√是
9、工厂是否有适合于计算机系统的防护程序？
| 项目 | 满足要求 | 不满足要求 | 不适用 |
| 进入系统是否有密码保护？ | √ |
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| 计算机网络是否设立了防火墙？ | √ |
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| 系统是否使用了最新的病毒检测系统？ | √ |
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生产安全
10、工厂生产过程采用了以下哪些产品防护程序？
| 项目 | 满足要求 | 不满足要求 | 不适用 |
| 是否产品生产区域仅限于企业员工和经确认的检查人员进入？ | √ |
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| 生产线是否得到监控以确保其完整性？ | √ |
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| 在生产关键控制点区域是否不容易引入危险因子？ | √ |
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| 临时员工及参观人员是否不容易接近关键操作区域 | √ |
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| 所保持的记录是否能够便于向前追溯到原料的供应商？ | √ |
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| 所保持的记录是否能够便于向后追溯到终产品的买主？ | √ |
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储存安全
11、工厂的储存区域采用了下列哪些产品防护程序？
| 项目 | 满足要求 | 不满足要求 | 不适用 |
| 是否仅限于授权员工的出入（例如上锁的通道/大门或其他）原料储存区域. | √ |
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| 是否有原料储藏区域出入的日常记录？ | √ |
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| 是否仅限于授权员工的出入成品储藏的区域？ | √ |
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| 是否仅限于授权员工的出入外部储藏设施？ |
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| √ |
| 是否对储存设施（包括临时性的储存车辆）进行定期安全检查？ | √ |
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| 是否保存了设施安全检查结果的记录？ | √ |
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| 产品的标识与包装是否处于受控状态以防止盗窃或是误用？ | √ |
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| 是否定期核对成品库存清单与实际库存的一致性， | √ |
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12、工厂的有害物质/化学品（例如农药、工业化学品、清洁用品、消毒杀菌剂、消毒剂）采用了下列哪些产品防护程序？
| 项目 | 满足要求 | 不满足要求 | 不适用 |
| 是否仅限于指定员工出入工厂有害物质/化学品（例如农药、工业化学品、清洁用品、消毒杀菌剂、消毒剂）的储藏区域？ | √ |
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| 是否保存工厂有害物质/化学品的定期盘存记录？ | √ |
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| 是否能够迅速的检查出有害物质/化学品在日志清单上的差异不符？ | √ |
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| 有害物质/化学品的存放区域是否根据国家和当地建筑规定进行建造和安全通风？ | √ |
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运输和接收的安全
13、工厂的运输和接收的操作是否有产品防护程序？
| 项目 | 满足要求 | 不满足要求 | 不适用 |
| 是否锁上和/或者有封条封上没有装货或者卸货的厂区拖车？ |
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| √ |
| 是否锁上或者有封条封上没有装货或者卸货的厂区油罐卡车？ |
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| √ |
| 运送原料、成品或其他用于产品加工的材料的车辆在其装货或卸货时是否受到密切的监控？ | √ |
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14、工厂在处理发运货物方面是否有产品防护程序？
| 项目 | 满足要求 | 不满足要求 | 不适用 |
| 发运货物是否采用一次性封条（破坏后有痕迹不可复原）？ | √ |
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| 发运货物的封条号是否记录在运输文件中？ |
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| √ |
| 在装载液体物质之前是否检查油罐车和/或轨道车的罐内有无固体、液体或其他物质？ |
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| √ |
| 是否保存油罐车和/或有轨车的上述检查记录？ |
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| √ |
| 是否保存油罐车和/或有轨车的监管链记录？ |
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| √ |
15、工厂在处理进入货物方面有哪些产品防护程序？
| 项目 | 满足要求 | 不满足要求 | 不适用 |
| 是否控制卸货平台以防止未经确认或未被授权的货物进入？ | √ |
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| 是否对于所有进入的货物要求供应商提前通知（通过电话、电邮和传真）？ | √ |
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| 是否能够立即调查运输文件上可疑的更改？ | √ |
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| 是否所有的交货都根据预定交货单进行核对？ | √ |
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| 在没确认之前是否禁止那些未事先安排交货的货物进入工厂？ | √ |
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| 是否接收非工作时间的交货？ | √ |
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| 如果在非工作时间接受交货，是否需要提前通报交货时间？ | √ |
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| 如果在非工作时间接受交货，是否要求被授权能够确认和接收货物的人员在场？ | √ |
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| 少于装载量或是部分载荷发货的车辆是否进行检查？ | √ |
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| 是否要求原料、配料和成品的货物接收有一次性（破坏后有痕迹不可复原）封条或是有号码的封条（并且在运输文件上标明）？封条进入前是否进行确认？ | √ |
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| 是否在收货平台检查原料、配料和成品货物有无蓄意破外的痕迹？ | √ |
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| 如果接收的动物有不正常的行为和/或症状是否立即向FSIS的公共健康兽医进行通报？ |
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| √ |
| 选择的运输企业是否考虑其确保运送产品的安全性能力？ | √ |
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| 运输企业对有机会接触产品或动物的司机和其他工作人员是否进行背景调查？ | √ |
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| 配料供应商在其生产和运输过程中是否采取措施加强产品防护工作？ | √ |
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| 当选择压缩气体的供应商时，是否考虑其是否实施产品防护程序？ | √ |
| √ |
| 当选择包装材料和标签供应商时，是否考虑其是否实施产品防护程序？ | √ |
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16、工厂允许退运货物重回工厂，包括出口货物的退运吗？√是
17、工厂的退运货物有哪些产品防护程序？
| 项目 | 满足要求 | 不满足要求 | 不适用 |
| 在补救或返工使用前是否对所有的退运货物在工厂的指定地点进行是否遭蓄意破坏的检查？ | √ |
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| 是否保存退运货物返工使用的记录？ |
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| √ |
| 工厂是否遵守了FSIS关于美国出口货物退运的9010.1指令中的程序？ |
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| √ |
水源的安全
18、工厂水的供应使用了下列哪些产品防护程序？
| 项目 | 满足要求 | 不满足要求 | 不适用 |
| 是否限制水处理车间人员的接近（如通过上锁的通道/门或者限于授权人员进入）？ |
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| √ |
| 是否限制饮用水贮水槽的接近？ |
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| √ |
| 是否限制水的重复利用系统的接近？ |
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| √ |
| 是否定期检查饮用水的管道有无遭到蓄意破坏？（即感官检查基础结构的物理完整性，等等） | √ |
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| 是否定期检查非饮用水的管道有无遭到蓄意破坏？（即感官检查基础结构的物理完整性、与饮用水管道的连接情况，等） | √ |
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| 是否与当地健康部门达成协议确保在城市供水的饮用性出问题时及时通知到工厂？ | √ |
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邮件处理的安全
19、工厂采用以下哪些产品防护程序来确保邮件处理的安全？
| 项目 | 满足要求 | 不满足要求 | 不适用 |
| 邮件处理是否在远离工厂产品生产/加工操作的单独隔离的房间或设施？ | √ |
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| 处理邮件工作的人员是否受过培训使用美国邮电服务指南来识别和处理可疑邮件？ |
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| √ |
人员的安全
20、工厂采用以下哪些产品防护程序确保员工遵守安全要求？
| 项目 | 满足要求 | 不满足要求 | 不适用 |
| 对所有的将要在敏感的操作线上工作的雇员和承包商（包括长期的和临时的）是否进行了背景调查？ |
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| √ |
| 是否进行了作为所有的工厂员工定向培训一部分的安全程序培训？ | √ |
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| 在厂区内是否通过某种方式进行确认/识别所有的员工、参观者和承包商（包括建筑工人、清洁工、卡车司机）？ | √ |
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| 在工作时间，工厂是否控制员工和承包商进入工厂？（例如密码门、传达室的值班人员、刷卡等） | √ |
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| 在非工作时间，工厂是否控制员工和承包商的出入？（例如通过钥匙卡或密码来限制出入） | √ |
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| 工厂是否有某种方式限制临时员工和承包商（包括建筑工人、清洁工和卡车司机）在与其工作相关的区域内工作？ | √ |
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| 是否有某种方式识别员工的职能/任务/所在部门（如相应颜色的制服）？ | √ |
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| 管理者对每个班次是否都有更新的班次名录（例如：谁缺勤、谁顶替、何时新员工正式进入车间）？ | √ |
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| 工厂是否允许在生产区域存放个人的物品？ | √ |
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| 是否检查员工的存物柜？ | √ |
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| 是否限制员工或参观者携带进入工厂的物品（照相机等）？ | √ |
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| 员工在车间是否禁止脱掉企业提供的衣服和保护性装备？ | √ |
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防护计划表
| 区域 | 确定存在的薄弱环节 | 相应计划使用的防护手段区域 |
| 内部安全 | 未定期盘点工厂中安全/敏感区域的钥匙的数量 | 1、该区域使用人仅保留一把钥匙，其余钥匙由人事行政部管理。 2、如该使用人的钥匙丢失，需更换门锁；如钥匙破损，人事行政部将破损钥匙收回，发放新钥匙。 3、该区域使用人离职或调岗将钥匙上交人事行政部。 |
