SC知识-供应商检查评价制度

1、目的
 
　　为规范对食品原辅料及相关产品供应商的食品安全管理，建立科学、系统的供应商评价与管控机制，确保采购产品符合食品安全标准及企业质量要求，降低食品安全风险，特制定本制度。
 
2、范围
 
　　适用于本公司所有食品原辅料、食品添加剂、食品相关产品（含包装材料、洗涤剂、消毒剂等）供应商的准入评价、日常管理、定期复评及异常处置等全流程管理活动。
 
3、定义
 
　　3.1 食品原辅料
 
　　指用于食品生产加工的主要原料、辅料等基础物料，如谷物、肉类、果蔬、糖类、油脂等，其质量直接影响终产品的安全性与品质。
 
　　3.2 食品添加剂
 
　　指为改善食品品质和色、香、味，以及为防腐、保鲜和加工工艺的需要而加入食品中的人工合成或者天然物质，需符合《食品安全国家标准 食品添加剂使用标准》（GB 2760）要求。
 
　　3.3 食品相关产品
 
　　指用于食品的包装材料、容器、洗涤剂、消毒剂，以及用于食品生产经营的工具、设备等，其质量需符合相应食品安全国家标准。
 
　　3.4 合格供应商
 
　　指经本公司按照评价标准及程序审核，符合食品安全管理要求、产品质量稳定可靠，纳入《合格供应商名录》的供应商。
 
　　3.5 供应商评价
 
　　指通过书面审核、样品检验、现场核查等方式，对供应商的资质合规性、质量保证能力、生产管理水平、风险控制能力等进行综合评估的活动。
 
4、职责
 
　　4.1 品管部
 
　　负责建立供应商风险信息数据库，动态收集、整理及分析供应商相关风险信息；
 
　　牵头制定供应商评价标准、评价细则及各类评价表单（如《供应商风险评估表》《供应商现场审核表》）；
 
　　组织开展供应商书面评价、样品检验及协助现场评价工作；
 
　　负责供应商日常质量问题的跟踪与处理。
 
　　4.2 食品安全小组
 
　　负责组建供应商评价专项小组，成员包括品管、采购、生产等部门代表；
 
　　组织实施供应商现场评价，汇总评价结果并形成评价报告；
 
　　编制、更新《合格供应商名录》，提出供应商准入、暂停或淘汰建议。
 
　　4.3 食品安全小组组长
 
　　审定供应商评价标准、评价计划及评价细则；
 
　　审核供应商评价结果、《合格供应商名录》及供应商奖惩方案；
 
　　协调解决供应商评价与管理中的重大问题。
 
　　4.4 采购部
 
　　负责供应商的初选与推荐，提供候选供应商基本信息；
 
　　协助收集供应商资质文件，与供应商签订质量保证协议；
 
　　执行《合格供应商名录》，仅限从合格供应商处采购；
 
　　及时反馈采购过程中发现的供应商产品质量问题。
 
　　4.5 生产部
 
　　在生产过程中记录供应商产品的使用情况及质量异常；
 
　　及时将原辅料使用中的问题反馈至品管部；
 
　　配合品管部开展供应商产品质量验证工作。
 
5、引用标准&文件
 
　　5.1 法律法规
 
　　《中华人民共和国食品安全法》及实施条例
 
　　《食品生产许可管理办法》
 
　　《食品安全国家标准 食品生产通用卫生规范》（GB 14881）
 
　　5.2 企业内部文件
 
　　《采购管理制度》
 
　　《进货查验管理制度》
 
　　《不合格品控制程序》
 
6、管理程序
 
　　6.1 风险信息收集与更新
 
　　6.1.1 收集频次
 
　　品管部每月至少开展一次供应商风险信息汇总，重大风险信息（如政府抽检不合格、媒体曝光等）需实时收集。
 
　　6.1.2 收集内容
 
　　产品质量风险：进货查验不合格记录、生产过程中发现的原料缺陷、留样检验异常结果；
 
　　合规风险：供应商营业执照、生产许可证等资质过期或变更信息，政府监管部门抽检不合格记录、行政处罚信息；
 
　　信誉风险：经查实的投诉举报、媒体负面报道、行业黑名单信息；
 
　　管理风险：供应商对质量问题的处理响应速度、整改效果，生产条件变更未及时告知等情况。
 
　　6.1.3 信息处理
 
　　品管部对收集的风险信息进行分级（一般风险、较大风险、重大风险），填写《供应商风险评估表》，重大风险需立即上报食品安全小组组长，并启动应急处置。
 
　　6.2 评价标准制定
 
　　6.2.1 标准内容
 
　　品管部结合风险信息及产品重要程度，制定分级评价标准，核心指标包括：
 
　　资质合规性（占比30%）：营业执照、生产许可证、产品检验报告等是否齐全有效；
 
　　质量稳定性（占比25%）：近6个月供货不合格率、质量投诉次数；
 
　　生产管理能力（占比20%）：生产环境、设备状况、工艺控制、检验能力等；
 
　　风险控制能力（占比15%）：原料溯源体系、不合格品处理流程、应急响应机制；
 
　　合作配合度（占比10%）：问题整改及时性、信息沟通效率等。
 
　　6.2.2 标准审批
 
　　评价标准经食品安全小组组长审核批准后生效，每年至少修订一次，或根据法规、工艺变化及时更新。
 
　　6.3 评价计划制定
 
　　品管部每年12月制定下一年度供应商评价计划，明确：
 
　　评价对象：所有合格供应商及拟新增供应商；
 
　　评价方式：书面评价（全覆盖）、样品评价（重点原料每季度1次）、现场评价（A类供应商每年1次，B类供应商每2年1次）；
 
　　时间安排：按季度划分评价批次，确保全年评价工作有序开展；
 
　　评价小组：明确各批次评价的组长及成员。
 
　　6.4 评价实施
 
　　6.4.1 新供应商准入评价
 
　　书面评价：采购部索取供应商资质文件（营业执照、生产许可证、产品检验报告等），品管部审核文件有效性及完整性，填写《供应商书面评价表》，达标线为80分（满分100分）。
 
　　样品评价：供应商提供代表性样品，品管部按标准进行感官、理化及微生物指标检验，出具《样品检验报告》，检验合格方可进入现场评价。
 
　　现场评价：评价小组依据《供应商现场审核表》，对生产场所环境卫生、生产设备维护、原料采购验收、过程质量控制、检验检测能力、虫害防控等进行实地核查，现场评价达标线为85分（满分100分）。
 
　　6.4.2 现有供应商定期复评
 
　　品管部每季度对供应商供货质量进行统计分析，结合风险信息更新《供应商风险评估表》；
 
　　按评价计划开展现场复评，复评不达标者给予1个月整改期，整改后仍不达标则暂停合作资格。
 
　　6.4.3 特殊评价
 
　　当供应商出现重大质量问题、资质变更、生产工艺调整或发生食品安全事故时，立即启动专项评价，评估其是否继续符合合作要求。
 
　　6.5 合格供应商名录管理
 
　　6.5.1 名录编制
 
　　经评价符合要求的供应商，由食品安全小组汇总评价结果，报组长批准后纳入《合格供应商名录》，名录需明确供应商名称、供应产品、评价等级及有效期。
 
　　6.5.2 名录更新
 
　　新增供应商：经完整评价流程且合格后，及时纳入名录；
 
　　暂停合作：对复评不达标、发生重大质量问题或资质失效的供应商，暂停其供应资格，从名录中标记“暂停”；
 
　　恢复合作：暂停供应商完成整改并经重新评价合格后，恢复其名录资格；
 
　　淘汰退出：连续两次整改不达标或存在严重违法违规行为的供应商，永久从名录中删除。
 
　　6.5.3 名录发布
 
　　《合格供应商名录》经组长批准后，发放至采购、品管、生产等相关部门，采购部严格按名录执行采购。
 
　　6.6 异常处理
 
　　6.6.1 质量异常响应
 
　　收到供应商产品质量异常反馈后，品管部24小时内启动调查，确认问题性质及影响范围，填写《供应商质量异常处理单》。
 
　　6.6.2 整改与验证
 
　　要求供应商在规定期限内提交整改报告及佐证材料，品管部对整改效果进行验证，必要时进行现场复核。
 
　　6.6.3 奖惩措施
 
　　对连续12个月无质量异常、评价等级为优秀的供应商，可在采购量、付款周期等方面给予优惠；
 
　　对出现质量问题的供应商，视情节轻重采取警告、暂停采购、扣除质量保证金、淘汰等措施。
 
7、记录和文件管理
 
　　7.1 记录清单
 
　　《合格供应商名录》及更新记录
 
　　供应商资质文件（营业执照、生产许可证、检验报告等复印件）
 
　　《供应商风险评估表》
 
　　《供应商书面评价表》《样品检验报告》
 
　　《供应商现场审核表》及现场评价报告
 
　　《供应商质量异常处理单》及整改验证记录
 
　　供应商年度评价计划及复评报告
 
　　质量保证协议
 
　　7.2 管理要求
 
　　所有记录需真实、完整、清晰，由相关负责人签字确认；
 
　　纸质记录存档期限不少于3年，电子记录备份保存不少于5年；
 
　　品管部负责记录的集中管理，建立检索目录，确保可追溯。
 
8、附则
 
　　8.1 本制度由品管部负责解释。
 
　　8.2 本制度自发布之日起生效，原有相关规定与本制度不一致的，以本制度为准。
 
　　8.3 本制度每年评审一次，根据实施情况及法规变化进行修订。