| 序号 | 控制点 | 符合性要求 | 水平 | 符合性（是/否） | 不适用及判定依据 | 备注 |
| 检查组长： 检查员： 检查时间： 年 月 日 其中，1级控制点总数 38 个，不适用总数 个，不符合数 个；2级控制点总数 52 个，不适用总数 个，不符合数 个；3级控制点总数 15 个，不适用总数 个，不符合数 个。 | ||||||
| 注：被标记为“全部适用”的控制点，除非在各自适用的条款中特别指出，否则都必须经过审核和（或）检查，并且不能以“不适用”为由而免除审核和（或检查）。只有经CNCA特许的例外可免除，这些例外由CNCA发布；判定为不适用的条款应说明判定依据；对所有条款的不符合和一级控制点审核/检查的证据应在备注栏进行描述。 | ||||||
| 4要求 | ||||||
| 4.1繁殖材料 | ||||||
| 4.1.1品种和繁殖材料的选择 | ||||||
| 4.1.1.1 | 应了解茶树种苗有效管理的重要性，了解原种的纯度。 | 茶场育苗和品种选择时，选择具有良好抗逆性、适应当地气候、环境条件和所制茶类的茶树品种。原种的纯度符合要求。 | 3级 | |||
| 4.1.1.2 | 选择健壮的插穗。 | 在扦插繁殖时，选择健壮的插穗。 | 3级 | |||
| 4.2茶园历史与管理 | ||||||
| 4.2.1茶园历史 | ||||||
| 4.2.1.1 | 执行本部分以后的新茶园不应是毁林开垦的。 | 有证据表明在执行本部分以后开辟的新茶园既没有毁坏原生林，也没有破坏次生林的生态系统。全部适用。 | 1级 | |||
| 4.2.1.2 | 新茶园开辟符合当地和国家关于土地利用、生物多样性保护和环境保护的法律法规。 | 有书面证据表明新茶园开辟符合当地和国家关于土地利用、生物多样性保护和环境保护的法律法规。 | 2级 | |||
| 4.2.1.3 | 在土地利用和生物多样性保护法律法规没有明确条款规定的情况下，与当地现行做法相比，新茶园开辟应采取良好的资源保护措施。 | 与当地现行做法相比，新茶园开辟采取了良好的资源保护措施。 | 2级 | |||
| 4.3肥料的使用 | ||||||
| 4.3.1施肥方法 | ||||||
| 4.3.1.1 | 应熟知施肥料的性能，采用最适宜、最有效的施肥方法。 | 熟知肥料性能，施肥方法综合考虑了茶园的坡度、降雨和其他因素，以利于茶树对养分的有效利用，降低肥料淋失及对周围环境的污染。 | 1级 | |||
| 4.3.2有机肥 | ||||||
| 4.3.2.1 | 动物粪便和其他有机物在使用之前应腐熟。 | 动物粪便和其他有机物在作肥料使用之前经过了腐熟。 | 2级 | |||
| 4.3.2.2 | 在施用叶面肥之后应采取适当的措施防止有机物质在叶面上残留。 | 采取了适当的措施避免叶片受到污染。有机质溶液和（或）悬浮液经过了静置、过滤，滤液用于叶面喷施。施用叶面肥后采摘间隔期符合叶面肥说明书的要求。 | 1级 | |||
| 4.2.3.3 | 诱饵的放置方式能避免非目标生物的接近。 | 感官评估。非目标生物能接近诱饵。 | 2级 | |||
| 4.2.3.4 | 保存动物性有害生物检查和所采取必要措施的详细记录。 | 提供有害生物控制检查及跟踪措施计划的记录。当有有害生物发生的迹象时，应进行检查。一旦有有害生物发生，农场应及时与有关防疫部门取得联系，或进能够证明其内部有控制有害生物的能力。（结合GB/T 20014.9-2005中4.9.1和GB/T 20014.10-2005中4.9.11的条款进行检查） | 2级 | |||
| 4.2.3.5 | 为避免病虫害的滋生，农场应及时清理废物和垃圾，并且有足够的垃圾处理设施和场所。 | 感官评估，证明生产区和仓库附近的垃圾存放点无病虫害孳生地。 | 1级 | |||
| 4.3.3施肥记录 | ||||||
| 4.3.3.1 | 记录全部在茶园或苗圃中土施和叶施的有机肥和无机肥。 | 保存所有施肥记录，包括地理位置以及茶园、地块或苗圃名称或代号等详细信息。全部适用。 | 1级 | |||
| 4.3.3.2 | 应记录所有肥料的施用日期。 | 详细记录了肥料施用的日期（年、月、日）。全部适用。 | 1级 | |||
| 4.3.3.3 | 应记录施肥人员的情况。 | 详细记录所有施肥人员的姓名。全部适用。 | 1级 | |||
| 4.3.4肥料贮存 | ||||||
| 4.3.4.1 | 化肥应以适当的方式贮存，降低污染水源的风险。 | 化肥贮存应将对水源和地下水污染的风险降到最低，如液体肥料贮存设有防护（根据国家或地方法规，或其贮存能力为最大贮存量的110％），并考虑了污染河道和洪水污染的风险等。 | 1级 | |||
| 4.3.4.2 | 应以适当的方式贮存有机肥，降低污染环境的风险。 | 茶场中贮存的有机肥应存放在指定的区域，距离河道、地表水至少25m。 | 1级 | |||
| 4.4 灌溉和施肥 | ||||||
| 4.4.1灌溉和（或）施肥的方式 | ||||||
| 4.4.1.1 | 应有水管理计划以优化水的用量并减少浪费。 | 有书面的计划，并列出水管理的方法及步骤。 | 2级 | |||
| 4.4.1.2 | 保持灌溉的记录。 | 保持灌溉日期和单位面积用水量的记录。如果制定了灌溉计划，应记录计算的和实际的用水量。 | 2级 | |||
| 4.5植物保护 | ||||||
| 4.5.1植物保护的基本要素 | ||||||
| 4.5.1.1 | 发布明确的指令，距河流10m内禁止使用肥料和植保产品。 | 发布明确的指令，通知所有涉及使用植保产品的人员，在距河流10m内禁止使用肥料和植保产品。该通知有书面记录。 | 1级
| |||
| 4.5.2植保产品的选择 | ||||||
| 4.5.2.1 | 不应使用禁用的植保产品。 | 有记录证实，在近12个月内，未使用我国和产品消费地禁用的植保产品。全部适用。 | 1级 | |||
| 4.5.2.2 | 探求使用化学农药替代品。 | 有证据表明探求使用了化学农药替代品。在证明是有效的情况下，推荐采用生物方法防治病虫害（如：利用天敌等）。 | 2级 | |||
| 4.5.3植保产品使用记录 | ||||||
| 4.5.3.1 | 应记录植保产品使用后人员再次进入喷药区的时间。 | 记录所有植保产品使用后人员再次进入喷药区的时间。 | 1级 | |||
| 4.5.4植保产品运输 | ||||||
| 4.5.4.1 | 植保产品应按照规定进行运输，尽可能降低对人和环境造成污染。 | 运输植保产品时，要遵守当地关于化学品运输的规定，防止泄露或其他的意外发生。 | 2级 | |||
| 4.6茶树修剪 | ||||||
| 4.6.1 | 建立茶树修剪档案，并采取保护茶树的措施和防止病虫滋生的可能性措施。 | 有茶树修剪的农事活动记录，包括地标或代码，修剪方法、日期、机具、操作人员、病株（如：病枝、病叶）无害化处理等。 | 3级 | |||
| 4.6.2 | 修剪机具保持良好的状态，正确使用修剪机具，并且不污染茶树和机具。 | 有机具维修记录，如维修日期、机具名称、型号等，或购买零配件记录。有正确使用机具的操作指南，有茶树和机具免受污染的要求，如燃料、润滑剂、清洁剂等。 | 3级 | |||
| 4.7采收 | ||||||
| 4.7.1采收卫生 | ||||||
| 4.7.1.1 | 应建立采收过程卫生程序，包括采收容器、采收工具、设备和处理区域。 | 有采收过程卫生程序，对所有的采收工具、设备（如：采茶机、修剪机）和容器、运输袋、称量区域、暂存区保持清洁卫生。盛装鲜叶的容器重新使用之前适当清洗。清洗容器的工人经过培训。 | 1级 | |||
| 4.7.1.2 | 卫生程序应包括运输工具。 | 保持鲜叶运输工具清洁卫生，防止泥土、灰尘、肥料、污水等的污染。 | 1级 | |||
| 4.7.1.3 | 卫生程序应考虑采茶工个人物品引起的污染。 | 对员工进行培训，采茶容器中不能放入个人物品如药物、食物、防护剂、衣物等。提供培训记录，在现场检查其符合性。 | 1级 | |||
| 4.7.1.4 | 采茶工应能在采茶区域就近找到洗手设施。 | 采摘前要洗手，采茶区域附近有固定或移动的洗手设施，且卫生状态良好。全部适用。 | 1级 | |||
| 4.7.1.5 | 采茶工应能在采茶区域就近找到卫生间。 | 采茶区域附近有固定或移动的卫生间，且卫生状态良好。全部适用。 | 2级 | |||
| 4.7.2采收 | ||||||
| 4.7.2.1 | 采茶工应接受保证鲜叶质量和茶树健康的培训。 | 采茶工接受了培训。培训有计划、有记录。 | 2级 | |||
| 4.7.2.2 | 制定基于鲜叶质量和茶树健康管理的人工采收、机器采收和修剪的管理计划。 | 提供最新的修剪及其采收和修剪周期的记录，科学制定采摘周期、采摘标准，以满足鲜叶质量和茶树健康的要求。 | 2级
| |||
| 4.7.2.3 | 根据管理计划适时采摘。 | 管理计划应当保证鲜叶适时采摘，以期得到最好质量的鲜叶并能够按工艺要求及时加工。采摘时间还应考虑到植保产品使用后的采摘间隔期。 | 1级 | |||
| 4.7.2.4 | 根据管理计划采用正确的采摘方法。 | 在管理计划中明确采摘的方法（如：手采、剪采、机采），采摘方法还应保证茶树健康不受影响（考虑新梢损伤和保持叶层厚度）。 | 2级 | |||
| 4.7.2.5 | 采茶工接受培训，在需要时会使用采用工具、机器采茶。 | 采茶工接受正确并安全使用工具、机器采茶的培训。提供包括接受训人员的名字和签名的培训记录。 | 2级 | |||
| 4.7.2.6 | 在管理计划中包括维修和正确使用工具、机器的内容。 | 提供采茶工具、机器维修记录，在管理计划中规定维修的周期，并包括正确使用工具、机器的指南。 | 2级 | |||
| 4.7.3鲜叶贮存和运输 | ||||||
| 4.7.3.1 | 确保鲜叶在暂存（田间和暂存区）和运输过程中不遭到直接日晒、雨淋，避免污染，有足够的空间、空气流通。 | 采摘鲜叶应具有暂存场所，以避免雨淋、失水和红变，在暂存和运输过程中有足够的空间且空气流通，以避免损伤鲜叶。 | 2级 | |||
| 4.7.3.2 | 在采摘和运输过程中有充分的措施以避免鲜叶遭受挤压和破碎。 | 规定容器（如：茶袋、筐等）盛装的最大鲜叶重量，避免鲜叶受到挤压，采茶工遵守规定。 | 2级 | |||
| 4.7.3.3 | 采摘鲜叶当天及时加工。 | 采摘鲜叶尽快送去加工，不超过8h，鲜叶暂存不得在田间过夜。 | 2级 | |||
| 4.7.4鲜叶量器具 | ||||||
| 4.7.4.1 | 鲜叶量器具至少每年校准1次。 | 对鲜叶重量或体积量器具实施校准，有专业技术人员12个月内校准确认的书面记录。 | 1级 | |||
| 4.8加工 | ||||||
| 4.8.1总要求 | ||||||
| 4.8.1.1 | 有委托加工的，其产品应具有可追溯性。 | 被委托的加工厂有文件化的产品质量可追溯体系。全部适用。 | 1级 | |||
| 4.8.2卫生准则 | ||||||
| 4.8.2.1 | 茶叶加工厂应进行职业健康、安全和卫生方面的风险分析。 | 有职业健康、安全和卫生等方面风险分析的书面文件，包含国家、行业或企业层面的内容。12个月内进行更新。全部适用。 | 2级 | |||
| 4.8.2.2 | 茶叶加工应执行卫生程序。 | 根据茶叶加工的风险分析，实施卫生程序，采取保护职业健康和安全的措施。加工厂禁止工作人员任意出入，有隔离设备，防止外界污染物随人员进入厂内。 | 2级 | |||
| 4.8.3员工健康与卫生 | ||||||
| 4.8.3.1 | 从事茶叶加工的人员应当身体健康，无传染性疾病。 | 从事茶叶加工的工人上岗前和每年度均应进行健康检查，取得健康合格证。 | 1级 | |||
| 4.8.3.2 | 从事加工的工人应接受岗前卫生培训。 | 有证据表明工人接受了口头或书面的培训，虽然没有必要有每个工人签字，但每次培训都应有书面记录。 | 1级 | |||
| 4.8.3.3 | 工人应执行卫生操作程序。 | 有证据表明工人遵守了清洁和着装卫生操作程序，在个人卫生方面做到洗手、不戴首饰、不留长指甲、洗工作服。在个人行为方面做到不吸烟、不随意吐痰、不吃零食、不洒香水等。全部适用 | 2级 | |||
| 4.8.3.4 | 工人应着工作服，避免污染。 | 根据风险分析，工人着装（如:工作服、围裙、袖套、手套）适于加工操作。 | 3级 | |||
| 4.8.3.5 | 工作服定期更换、洗涤，避免交叉污染。 | 根据4.8.2.1所作的风险分析，定期更换、洗涤工作服。 | 2级 | |||
| 4.8.3.6 | 在非指定的区域不得吸烟、吃食物、喝饮料。 | 在非指定的区域不得吸烟、吃食物、喝饮料（饮水除外）。 | 2级 | |||
| 4.8.3.7 | 在包装区域设置卫生操作指南，便于工人和来访者清晰可见。 | 在包装区域设置有醒目的卫生操作指南。 | 2级 | |||
| 4.8.4卫生设施 | ||||||
| 4.8.4.1 | 在包装区域附近有清洁的厕所和洗手设施。 | 厕所处于清洁状态，如果不是自动关门，厕所门不直接朝向包装区域。在厕所附近具有洗手设施、肥皂（非香皂）或洗手液、水和干手器。 | 1级 | |||
| 4.8.4.2 | 应有显著的告知工人回到工作区之前洗手的标志。 | 应设置醒目的标志，告知工人在便后、饭后回到工作区之前要洗手。 | 1级 | |||
| 4.8.4.3 | 设置人流通道和物流通道（口），人流通道进口处应设置更衣室。 | 人流通道进口处设置更衣室，并与车间直接相通或设专用通道进入车间。车间应按生产加工需要设置物流通道（或物料口）。相连车间之间的物流通道可以与人流通道合并设置。物流通道（或物料口）与外界应有门、护栏等有效的隔离措施，防止无关外物直接进入车间。 | 3级 | |||
| 4.8.4.4 | 更衣室应配备与加工人员数目相适应的符合卫生要求的洗手、干手用品或设施，有工作服、帽、鞋（或鞋套）及其存放设施。 | 更衣室配备了与加工人员数目相适应的符合卫生要求的洗手、干手用品或设施，有工作服、帽、鞋（或鞋套）及其存放设施。 | 3级 | |||
| 4.8.4.5 | 设置可上锁的贮物柜给工人存放个人物品。 | 在更衣室设置贮物柜给工人存放个人物品。 | 3级 | |||
| 4.8.5加工和贮存区域 | ||||||
| 4.8.5.1 | 为防止污染，加工厂设施和设备得到清洁并保持。
| 为防止污染，加工设施和器具（即包装线及机械、墙壁、地板、贮存区、托盘、塑料膜等）应根据清洁计划得到清洁并保持， 保持书面记录。全部适用。 | 1级 | |||
| 4.8.5.2 | 加工机器应清洁，操作工人得到清洁操作培训。 | 加工操作手册有加工机器清洁操作的内容，对相关员工实施了培训。提供清洁操作和清洁检查的记录。 | 1级 | |||
| 4.8.5.3 | 对所有直接接触茶叶的设备定期清洁，这些设备如揉盘、CTC机、发酵地面和（或）盘、揉捻区和发酵区地面，以及用于传送在制品的容器。 | 对所有直接接触茶叶的设备定期清洁。清洁方式包括清洁水冲洗、蒸汽或紫外灯照射等。 | 1级
| |||
| 4.8.5.4 | 清楚地界定存放区，并定期清洁。 | 加工操作手册清楚界定鲜叶存放区，执行清洁计划，提供近期清洁检查记录。 | 2级 | |||
| 4.8.5.5 | 废弃鲜叶和废弃材料存放在指定区域，随时清理。 | 废弃鲜叶和废弃材料存放在指定区域，且随时清洁，以防止茶叶污染。保持书面清洁记录。 | 3级 | |||
| 4.8.5.6 | 禁止使用消毒剂清洁直接接触茶叶的设施设备。 | 未使用消毒剂清洁直接接触茶叶的设施设备。全部适用。 | 1级 | |||
| 4.8.5.7 | 避免机械润滑剂污染茶叶。 | 茶叶机械中与茶叶易接触部位的润滑剂[如：用于输送带、风扇、CTC揉切机、以及所有加工机器和（或）设备的润滑剂]应是食品级的，对于污染机会高的区域和（或）部位制定监测措施。 | 1级 | |||
| 4.8.5.8 | 应在加工区域采取措施控制物理危害。 | 通过筛分和捡剔，去除物理危害（如：石子、金属、塑料、玻璃碎片）。 | 1级 | |||
| 4.8.5.9 | 在加工、包装和贮存区域使用防爆灯或给灯泡加防护罩。 | 加工、包装和贮存区域使用了防爆灯或给灯加防护罩，防止灯泡破碎时污染产品。 | 2级 | |||
| 4.8.5.10 | 包装材料清洁，存放条件清洁卫生。 | 包装材料（包括可再利用的包装箱）应存放在清洁卫生的区域。 | 2级 | |||
| 4.8.5.11 | 根据加工操作手册维护干燥系统。 | 良好维护烘干机空气加热系统（如：绝缘、热交换、燃料类型、燃烧控制等），有效利用能源。 | 2级 | |||
| 4.8.5.12 | 应确保燃料充分燃烧。 | 确保燃料充分燃烧。加热系统定期维护和检测，提供相应的记录。 | 2级 | |||
| 4.8.5.13 | 禁止家禽家畜进入厂区。 | 无家禽家畜进入厂区。 | 1级 | |||
| 4.8.5.14 | 所有的分包商和来访者都知道个人卫生要求。 | 有证据表明向来访者和分包商告示了个人卫生程序和要求（如：在显著位置设置了来访者个人卫生要求）。 | 2级 | |||
| 4.8.6茶叶加工 | ||||||
| 4.8.6.1 | 应有全程加工操作手册 | 应根据不同的茶叶类别（如：绿茶、红茶、乌龙茶、普洱茶、花茶、紧压茶等）的工艺要求（参见附录A），制定相应的全程加工操作手册。 | 2级 | |||
| 4.8.6.2 | 根据加工操作手册中的要求进行加工操作。 | 根据加工操作手册的要求进行操作，以获得最佳质量的产品。 | 2级 | |||
| 4.8.6.3 | 控制鲜叶失水，确保最佳的物理和化学变化。 | 应根据加工操作手册控制空气参数，保持工艺要求的适制性，以确保终端产品的质量要求。 | 2级 | |||
| 4.8.6.4 | 鲜叶和在制品传输过程中应保持清洁，不受污染。 | 工人按照加工操作手册进行操作，传输过程中关键环节有明显的标识提示，将污染风险最小化。 | 2级
| |||
| 4.8.6.5 | 根据茶类及产品工艺要求控制杀青程度。 | 有记录显示杀青程度的控制符合操作手册的要求。红茶、白茶加工不适用。 | 2级 | |||
| 4.8.6.6 | 发酵和干燥操作在最佳能耗和卫生条件下进行。 | 对不同季节、不同原料建立标准化的和优化的氧化发酵参数（如：揉捻或CTC揉切的程度、温度、时间等）、干燥温度（入口和出口温度）、干燥时间，得到优质的终端产品，同时优化能源利用，保持最卫生的状况。 | 2级 | |||
| 4.8.6.7 | 在加工场所保持良好的工作和操作环境。 | 依据加工操作手册要求保持良好加工环境（如：发酵区域充足的新鲜空气、分级和筛分区域保持干燥且光线充足等）。 | 1级 | |||
| 4.8.6.8 | 在加工区域采取充分的措施避免物理危害，适用时提供员工培训记录。 | 在加工区域采取充分的措施避免物理危害（如：塑料、金属、玻璃、木屑），员工培训记录应包括这方面的内容。
| 1级 | |||
| 4.8.7加工用水 | ||||||
| 4.8.7.1 | 蒸汽用水符合饮用水要求且清洁。 | 对水进行消毒和（或）清洁，用清洁水制作蒸汽。加工期间不遭受污染，蒸汽设备适当清洁，提供清洁记录。红茶加工不适用。 | 1级 | |||
| 4.8.7.2 | 发酵用水符合饮用水要求，或者权威机构认定符合要求。 | 近12个月水质分析表明发酵用水符合饮用水要求。 | 1级 | |||
| 4.8.8质量控制 | ||||||
| 4.8.8.1 | 应配备茶叶感官审评和理化检测室。茶叶审评由专业人员定期进行。 | 配备了茶叶感官审评和理化检测室，并按要求配置相应设备。茶叶审评应当由有资质的专业人员进行，审评结果有书面记录。 | 2级 | |||
| 4.8.8.2 | 应有产品质量检测制度。 | 有产品质量检测制度，包括检验方法和标准以及纠偏措施。全部适用。 | 1级 | |||
| 4.8.8.3 | 与食品安全和质量相关的关键员工和（或）主管应接受培训。 | 有证据表明主管和关键岗位员工接受了培训，具有运用加工工艺、分级、包装、储藏等方面的能力和知识。 | 2级 | |||
| 4.8.8.4 | 有产品贮存的管理制度。 | 有产品贮存的管理制度，有定期检查和控制措施的记录，如温度、湿度、产品状况、生物危害等。 | 1级 | |||
| 4.8.8.5 | 对仓储进行管理。 | 对原料和包装好的产品贮存管理都应遵守先进先出的原则。 | 3级 | |||
| 4.8.8.6 | 有量器具校准制度。 | 对重量、温度等量器具应进行校准。 | 2级 | |||
| 4.8.9控制鼠害和鸟类 | ||||||
| 4.8.9.1 | 设施、包装贮存区及其周围区域得到监控、清洁并保持，防止有害生物污染（如：鼠害等）。 | 对设备及其周围区域定期检查和清洁（包装材料区也应保持干燥），采取控制措施防止茶叶遭受有害生物污染，保持控制有害生物的书面记录。 | 2级 | |||
| 4.8.9.2 | 有诱饵摆放平面图。 | 应制定诱饵摆放平面图。全部适用，经评估不使用诱饵的农场除外。 | 2级 | |||
| 4.8.9.3 | 诱饵以非标靶生物接触不到的方式摆放。 | 视线观察，非标靶生物不能接触诱饵。 | 2级 | |||
| 4.8.9.4 | 应保存有害生物检查和所采取必要措施的详细记录。
| 提供有害生物控制检查及跟踪措施计划的记录。当有有害生物发生的迹象时，应进行检查。一旦有有害生物发生，加工厂应及时与有关防疫部门取得联系，或者能够证明其内部有控制有害生物的能力。 | 2级 | |||
| 4.9工人健康、安全和福利 | ||||||
| 4.9.1风险、急救、防护服、防护设备 | ||||||
| 4.9.1.1 | 应在固定工作场所放置急救箱。 | 在固定工作场所放置了急救箱且可以使用。 | 2级 | |||
| 4.9.2工人福利 | ||||||
| 4.9.2.1 | 采取措施改善GB/T20014.2 中规定的健康安全工作条件。 | 制定文件化的实施计划，采取了措施。GB/T20014.2 中规定的健康安全工作条件。全部适用。 | 1级 | |||
| 4.9.2.2 | 有中毒症状和急救的信息。 | 提供中毒症状和急救的资料。全部适用 | 2级 | |||
| 4.10 废弃物和污染物的管理、循环利用和再利用 | ||||||
| 4.10.1茶叶副产品的再利用 | ||||||
| 4.10.1.1 | 茶灰、废茶等茶叶副产品以肥料、覆盖物或能源等形式再利用。 | 茶叶副产品应以肥料、覆盖物或能源等形式再利用。由于废茶可以当作肥料使用，因此不能焚毁。全部适用。 | 2级 | |||
| 4.10.2废弃物和污染物的处理方案 | ||||||
| 4.10.2.1 | 制定茶场内生活垃圾处理方案。 | 有合适的生活垃圾处理方案，并得以实施。 | 2级 | |||
| 4.11环境保护 | ||||||
| 4.11.1耕作对环境的影响 | ||||||
| 4.11.1.1 | 禁止采伐原生和次生森林。 | 禁止采伐原生森林和次生森林，获得法定许可的除外。全部适用。 | 1级 | |||
| 4.11.1.2 | 茶园不适合茶树生长的区域应采取植被保护。 | 茶园内不适合茶树生长的区域采取了植被保护措施。 | 3级 | |||
| 4.11.1.3 | 应保留小片林地。 | 茶场保留了原有的小片林地。 | 2级 | |||
| 4.11.1.4 | 应保护小流域。 | 茶场内的小流域得到保护。 | 3级 | |||
| 4.11.1.5 | 采用本地树种作为茶园遮荫树。 | 首选本地树种作为茶园遮荫树。 | 2级 | |||
| 4.11.1.6 | 在溪流渠道旁种植本地植被。 | 在溪流渠道旁种植本地植被，控制土壤侵蚀、过滤化学品进入溪流，保护野生动植物生活环境。 | 2级 | |||
| 4.11.1.7 | 采取适当措施限制捕猎或采集野生动植物，保护濒危物种生活环境。 | 有有效的保护措施，限制捕猎或采集野生动植物。 | 2级 | |||
| 4.11.1.8 | 茶园在自然保护区内或附近，茶场应与自然保护区管理者进行沟通。 | 茶园在自然保护区内或附近，茶场与自然保护区管理者进行了沟通，其农事活动遵循保护区有关规定。 | 3级 | |||
| 4.11.1.9 | 对有生态、社会、文化和宗教意义的区域，应有清楚的标识和描述，并加以保护。 | 对有生态、社会、文化和宗教意义的区域，有清楚的标识和描述，并进行了保护。 | 3级 | |||
| 4.11.2能源利用 | ||||||
| 4.11.2.1 | 应制定监控能源利用的计划。 | 在现场具有能源计量系统。全部适用。 | 2级 | |||
| 4.11.2.2 | 茶场在高耗能环节应采取提高能源效率的措施。 | 有证据表明在生产加工过程中有效的利用了能源。 | 2级 | |||
| 4.11.2.3 | 制定节约能源的行动计划。 | 有节约能源的行动计划，采取措施降低能源消耗，用可再生能源替代不可再生的能源。 | 3级 | |||
| 4.11.2.4 | 采用木柴作茶叶加工的燃料，木柴应来自于人工林和茶园的修剪枝叶，不应来自于原生林、自然林、保护区。 | 采用木柴作茶叶加工的燃料，木柴来自于人工林和茶园的修剪枝叶，没有来自于原生林、自然林、保护区。 | 2级 | |||
| 4.12抱怨 | ||||||
| 4.12.1 | 制定保存茶叶样品的制度，以便在产生抱怨时分析。 | 有保存茶叶样品的制度（包括对样品的标识），以便在产生抱怨时进行分析。样品至少保存1年。全部适用。 | 1级
| |||
