| 条款 | 细分条款 | 风险评估 | |||||
| L-过程/活动产生非预期结果的可能性 | S-过程/活动产生非预期结果带来的影响 | D-过程/活动过去的审核表现 | 综合风险值 P=L*S+D | 责任部门 | 审核频次 | ||
| 1 | 1.1高级管理层承诺与不断改善 | ||||||
| 1.2组织结构、责任和管理权限 | |||||||
| 2 | 2.1HACCP 食品安全小组 | ||||||
| 2.2前提方案 | |||||||
| 2.3-2.13 HACCP计划 | |||||||
| 3 | 3.1-3.3食品安全与质量手册、文件、记录的控制要求 | ||||||
| 3.4内部审核 | |||||||
| 3.5-3.6供应商和产品规格 | |||||||
| 3.7纠正和预防措施 | |||||||
| 3.8不合格产品控制 4.12 废弃物和废弃物处置 | |||||||
| 3.9可追溯性 | |||||||
| 3.10 投诉受理 | |||||||
| 3.11 突发事件管理、产品撤回和召回 | |||||||
| 4 | 4.1-4.2 安保和食品防护 | ||||||
| 4.3-4.4 布局、产品流和区域规划 | |||||||
| 4.5公共设施一一水、冰、空气和其他气体 | |||||||
| 4.6-4.6 设备和设备维护 | |||||||
| 4.8员工设施 | |||||||
| 4.9 化学和物理污染产品的控制: 原辅料 | |||||||
| 4.10.异物检测和清除设备 | |||||||
| 4.11内务管理和卫生 | |||||||
| 4.14 害虫管理 | |||||||
| 4.15-4.16 贮藏设施和运输 | |||||||
| 5 | 5.1产品设计/开发 | ||||||
| 5.2产品标签 | |||||||
| 5.3过敏原管理 | |||||||
| 5.4产品真伪、承诺和产销链 | |||||||
| 5.5产品包装 | |||||||
| 5.6-5.7产品检查，现场产品检验和实验室分析、产品放行 | |||||||
| 6 | 6.1-6.3过程控制 | ||||||
| 6.4测量和监控设备的校准和控制 | |||||||
| 7 | 7.1-7.4 培训、人员卫生、医疗检查和防护服 | ||||||
| 评估 难度 | L-过程/活动产生非预期结果的可能性 | 高-3分，中-2分，低-1分 | 综合风险值 | P=L*S+D | |||
| S-过程/活动产生非预期结果带来的影响 | 严重-3分，中度-2分，轻微-1分 | 审核频次判定规则 | （1）1至3时，一年一审； （2）4至P至9时，一年二审； （3）10至P至15时，一年三审； （4）16至P至19时，一年四审 | ||||
| D-过程/活动过去的审核表现 | 提出严重不符合项10分;曾提出一般不符合项5分，曾提出观察项3分；未发现不符合项0分 | ||||||
